Sanções internacionais: o que são, como funcionam e quais os impactos para empresas?

As sanções internacionais são medidas restritivas impostas por países e organismos globais para influenciar governos, empresas ou indivíduos que violem normas internacionais. Para as empresas, elas representam riscos financeiros, reputacionais e regulatórios significativos. Por isso, compreender como funcionam essas sanções e investir em monitoramento e compliance é essencial para operar com segurança em um mercado cada vez mais conectado.

Guia Rápido💡| Aqui, você vai encontrar: 

• O que são sanções internacionais?
• Como essas sanções funcionam na prática?
• Por que as sanções internacionais representam um risco estratégico?
• Como se preparar diante dessas restrições?
• A tecnologia na gestão das sanções internacionais
• Como o upMiner da upLexis auxilia esse processo?
• FAQ | Dúvidas Rápidas

Considerando o cenário global cada vez mais interconectado (e também mais instável) em que vivemos, percebemos como as sanções internacionais se tornaram um tema central para empresas que atuam em mercados nacionais e internacionais.

Os tempos turbulentos de hoje podem ser ilustrados, por exemplo, pelas sanções recentes impostas pelos EUA a petrolíferas russas, como forma de pressionar pelo fim da guerra contra a Ucrânia. Outro dado impressionante é do estudo publicado pela Lancet Global Health, que mostrou que sanções econômicas unilaterais estão associadas a mais de 560 mil mortes anuais globalmente. O efeito maior é em crianças menores de 5 anos. 

Mas você sabe exatamente o que são sanções internacionais, como funcionam na prática e por que elas representam um risco real para organizações de todos os portes?

Neste artigo, vamos esclarecer o conceito, explicar os mecanismos de aplicação e, principalmente, discutir os impactos estratégicos para empresas que desejam operar com segurança jurídica, reputacional e regulatória. Vamos lá? 

O que são sanções internacionais?

As sanções internacionais são medidas restritivas impostas por países ou organizações multilaterais com o objetivo de influenciar o comportamento de governos, entidades ou indivíduos que violem normas internacionais.

Essas medidas podem ter caráter:

• Econômico;
• Comercial;
• Financeiro;
• Diplomático;
• Militar (em casos mais extremos).

Entre os principais emissores de sanções internacionais, estão a Organização das Nações Unidas (ONU), os Estados Unidos (por meio do Departamento do Tesouro e do OFAC) e a União Europeia.

O objetivo pode variar: conter conflitos armados, punir violações de direitos humanos, combater terrorismo, restringir programas nucleares ou responder a crises geopolíticas.

Para as empresas, no entanto, o foco deve ser outro: como essas sanções afetam operações, contratos, cadeias de suprimentos e relações comerciais?

Como funcionam as sanções internacionais na prática?

Na prática, as sanções internacionais operam por meio de listas restritivas e bloqueios que proíbem ou limitam transações com determinados países, empresas ou pessoas físicas.

Entre os mecanismos mais comuns estão:

• Congelamento de ativos;
• Proibição de transações financeiras;
• Embargos comerciais;
• Restrições de exportação e importação;
• Proibição de prestação de serviços.

Um exemplo conhecido é a lista de indivíduos e entidades sancionadas mantida pelo governo dos Estados Unidos, conhecida como lista SDN (Specially Designated Nationals).

Isso significa que qualquer empresa que mantenha relações comerciais com pessoas ou organizações incluídas nessas listas pode estar sujeita a multas severas, bloqueio de operações e danos reputacionais significativos, mesmo que a empresa não esteja sediada no país que aplicou a sanção.

Inclusive, esse é um ponto crítico: as sanções internacionais muitas vezes têm efeito extraterritorial.

Por que as sanções internacionais representam um risco estratégico?

Se você ocupa uma posição de liderança (seja no Jurídico, Compliance, Financeiro ou na Diretoria Executiva) precisa entender que as sanções internacionais não são apenas um tema geopolítico. Na verdade, acima de tudo, elas são uma questão de gestão de riscos.

Nesse sentido, os principais impactos para empresas incluem:

1. Risco financeiro

Multas por violação de sanções podem atingir valores milionários. Além disso, há bloqueio de contas, retenção de pagamentos e interrupção de contratos.

2. Risco reputacional

Uma única exposição a entidades sancionadas pode comprometer a imagem da empresa perante investidores, parceiros e clientes.

3. Risco operacional

Empresas com cadeias de suprimentos globais podem sofrer interrupções abruptas caso fornecedores ou parceiros sejam incluídos em listas de sanções internacionais.

4. Risco regulatório

Autoridades reguladoras exigem cada vez mais controles internos robustos, especialmente em setores como financeiro, energia, tecnologia, defesa e comércio exterior.

Em outras palavras, não se trata apenas de evitar multas, mas de preservar a sustentabilidade do negócio.

Sanções internacionais e compliance: qual é a relação?

A gestão de sanções internacionais está diretamente conectada aos programas de compliance e integridade corporativa.

De fato, empresas maduras adotam políticas de:

• Know Your Customer (KYC);
• Know Your Supplier (KYS);
• Due diligence de terceiros;
• Monitoramento contínuo de listas restritivas;
• Avaliação de risco geopolítico.

Em contrapartida, o desafio é que o volume de dados e a frequência de atualizações tornam o monitoramento manual praticamente inviável. Além disso, as listas de sanções internacionais são dinâmicas. Um parceiro comercial que estava regular hoje pode ser incluído amanhã em uma nova rodada de restrições.

Por esse motivo, sem monitoramento contínuo, a empresa fica vulnerável.

Quais setores são mais impactados?

Embora todas as empresas estejam potencialmente expostas, alguns setores são particularmente sensíveis às sanções internacionais, incluindo:

• Instituições financeiras;
• Comércio exterior e logística;
• Energia e petróleo;
• Tecnologia e telecomunicações;
• Indústria de defesa;
• Agronegócio com atuação internacional.

Vale destacar, porém, que mesmo as empresas que operam apenas no mercado interno podem ser afetadas se mantiverem relações com fornecedores, investidores ou parceiros estrangeiros. No mundo corporativo atual, a interconectividade amplia a exposição.

Como as sanções internacionais impactam a cadeia de suprimentos?

A cadeia de suprimentos é um dos pontos mais vulneráveis. Imagine que um fornecedor indireto, localizado em outro país, passe a integrar uma lista de sanções internacionais. Se sua empresa não tiver visibilidade sobre essa relação, pode continuar realizando transações inadvertidamente.

Esse cenário gera:

• Interrupção de fornecimento;
• Cancelamento de contratos;
• Dificuldade de acesso a mercados internacionais;
• Perda de certificações.

Por isso, cada vez mais organizações adotam estratégias de mapeamento e monitoramento de terceiros, com foco em riscos regulatórios e geopolíticos.

Como se preparar diante das sanções internacionais?

Para tomadores de decisão, a pergunta não é “se” sua empresa será impactada, mas “quando”. Segundo levantamento da KPMG, um dos passos fundamentais para reduzir os riscos é desenvolver competências de compliance mais fortes para responder à evolução das regulamentações.

Outras boas práticas incluem:

• Implementar políticas claras de compliance relacionadas a sanções internacionais;
• Realizar due diligence aprofundada antes de firmar parcerias;
• Monitorar continuamente listas restritivas globais;
• Integrar áreas de Compliance, Jurídico e Compras;
• Utilizar tecnologia para automação e inteligência de dados.

De fato, a governança sobre sanções internacionais precisa ser estruturada, documentada e auditável. Não basta reagir, é preciso também antecipar.

A tecnologia na gestão de sanções internacionais

Diante da complexidade regulatória e da velocidade das mudanças geopolíticas, a tecnologia deixou de ser diferencial e passou a ser requisito.

Ferramentas baseadas em inteligência de dados, automação e cruzamento de bases nacionais e internacionais, além de alertas em tempo real, permitem reduzir significativamente o risco de exposição a entidades sancionadas.

Para líderes empresariais, isso significa transformar compliance em vantagem competitiva, e não apenas em centro de custo.

upMiner: inteligência de dados para compliance em sanções internacionais

Manter conformidade diante das sanções internacionais exige monitoramento constante, análise de grandes volumes de dados e capacidade de identificar vínculos diretos e indiretos entre pessoas e empresas.

A plataforma upMiner, da upLexis, foi desenvolvida justamente para apoiar empresas nesse desafio.

Por meio de inteligência de dados e automação, o upMiner permite:

• Consultar pessoas físicas e jurídicas em múltiplas bases nacionais e internacionais;
• Identificar conexões societárias e vínculos ocultos;
• Monitorar riscos associados a terceiros;
• Apoiar processos de due diligence e background check;
• Fortalecer programas de compliance.

Com dashboards intuitivos e relatórios estruturados, a plataforma auxilia tomadores de decisão a transformar dados complexos em informações estratégicas.

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FAQ | Sanções internacionais

O que são sanções internacionais?

Sanções internacionais são medidas restritivas impostas por países ou organizações multilaterais para pressionar governos, empresas ou indivíduos a mudar determinados comportamentos. Elas podem incluir bloqueios financeiros, restrições comerciais, congelamento de ativos e proibição de transações.

Quem pode aplicar sanções internacionais?

Sanções podem ser aplicadas por organismos multilaterais, como a Organização das Nações Unidas, ou por países e blocos econômicos, como os Estados Unidos e a União Europeia. Em muitos casos, essas sanções têm impacto global, afetando empresas que operam em diferentes mercados.

Como as sanções internacionais afetam empresas?

Empresas podem ser impactadas quando realizam negócios com pessoas, organizações ou países que estão em listas de sanções. Isso pode resultar em multas, bloqueio de transações, cancelamento de contratos e danos à reputação.

Quais setores precisam ter mais atenção às sanções internacionais?

Setores com operações globais ou com forte regulação costumam estar mais expostos, como instituições financeiras, comércio exterior, energia, tecnologia e logística. No entanto, qualquer empresa que se relacione com parceiros internacionais deve monitorar riscos relacionados a sanções.

Como as empresas podem evitar violações de sanções internacionais?

Algumas práticas importantes incluem realizar due diligence de terceiros, monitorar listas restritivas, implementar políticas de compliance e utilizar ferramentas tecnológicas para acompanhar mudanças regulatórias e identificar riscos de relacionamento.